Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ επέβαλε πρόστιμο ύψους 1,5 εκατ. δολαρίων στο τμήμα επενδυτικών συμβούλων της BNY Mellon, επειδή φέρεται να παραποίησε και να παρέλειψε πληροφορίες σχετικά με τις περιβαλλοντικές, κοινωνικές και διοικητικές (ESG) επενδυτικές εκτιμήσεις για αμοιβαία κεφάλαια που διαχειριζόταν.
.
Η υπόθεση σηματοδοτεί την πρώτη φορά που η SEC συμβιβάζεται με σύμβουλο επενδύσεων σχετικά με δηλώσεις ESG και έρχεται δύο ημέρες πριν ο οργανισμός προτείνει κανόνες για τον τρόπο με τον οποίο οι χρηματοπιστωτικές επιχειρήσεις μπορούν να εφαρμόζουν ESG ή άλλες πράσινες ετικέτες σε επενδυτικά κεφάλαια.
Από τον Ιούλιο του 2018 έως τον Σεπτέμβριο του 2021, η BNY Mellon Investment Adviser ανέφερε σε έγγραφα ότι όλες οι επενδύσεις στα ταμεία είχαν υποβληθεί σε ποιοτικό έλεγχο ESG, αλλά αυτό δεν συνέβαινε πάντα, δήλωσε η SEC. Οι επενδύσεις που κατείχαν ορισμένα ταμεία δεν είχαν βαθμολογία ποιοτικού ελέγχου ESG κατά τη στιγμή της επένδυσης, ανέφερε η SEC.
"Ισχυριζόμαστε ότι η BNY Mellon Investment Adviser δεν πραγματοποίησε πάντοτε την επισκόπηση ποιότητας ESG που γνωστοποίησε ότι χρησιμοποιούσε ως μέρος της διαδικασίας επιλογής επενδύσεων για ορισμένα αμοιβαία κεφάλαια", δήλωσε ο αναπληρωτής διευθυντής επιβολής της SEC Sanjay Wadhwa σε δήλωσή του τη Δευτέρα.
Στις 31 Μαρτίου 2022, η BNY Mellon Investment Adviser κατείχε περισσότερα από 380 δισ. δολάρια σε περιουσιακά στοιχεία. Η εταιρεία δήλωσε ότι κανένα από τα βιώσιμα αμοιβαία κεφάλαια που προσέφερε δεν βρέθηκε στο στόχαστρο της SEC. Η BNY Mellon ενημέρωσε το υλικό των αμοιβαίων κεφαλαίων της και δήλωσε ικανοποιημένη για την επίλυση του εν λόγω ζητήματος.
Σύμφωνα με την εντολή της SEC, μεταξύ Ιανουαρίου 2019 και Μαρτίου 2021, από τις 185 επενδύσεις που πραγματοποιήθηκαν από αμοιβαίο κεφάλαιο το οποίο συμβούλευε η BNY Mellon Investment Adviser, 67 φέρεται να μην είχαν βαθμολογία αξιολόγησης της ποιότητας ESG κατά τη στιγμή της επένδυσης, η οποία αντιστοιχούσε σχεδόν στο ένα τέταρτο του καθαρού ενεργητικού του κεφαλαίου στις 31 Μαρτίου 2021.
Η υπόθεση είναι η τελευταία σε μια σειρά από ενέργειες επιβολής της SEC σχετικά με την ESG, αφού πέρυσι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ξεκίνησε μια ειδική ομάδα εργασίας για το "πράσινο ξέπλυμα" στο τμήμα επιβολής του οργανισμού. Τον Απρίλιο, η SEC απήγγειλε κατηγορίες στη βραζιλιάνικη μεταλλευτική εταιρεία Vale επειδή φέρεται να παραπλάνησε τους επενδυτές σχετικά με την ασφάλεια ενός φράγματος πριν καταρρεύσει και σκοτώσει 270 ανθρώπους τον Ιανουάριο του 2019. Η SEC απήγγειλε επίσης κατηγορίες στον Τρέβορ Μίλτον, ιδρυτή της εταιρείας ηλεκτρικών αυτοκινήτων Nikola, για παραπλανητικές δηλώσεις.
Την Τετάρτη η SEC αναμένεται να προτείνει νέους κανόνες που θα καθορίζουν ποια γλώσσα μπορεί να χρησιμοποιεί ένα αμοιβαίο κεφάλαιο για να περιγράφει τον εαυτό του ως φιλικό προς το περιβάλλον.
